上(shang)證發(fa)〔2023〕138號
各市場參與人:
為(wei)了(le)提升上(shang)海證券交(jiao)易所(suo)(suo)(以下簡稱本所(suo)(suo))業(ye)務規(gui)則的(de)一(yi)致性、協同性,深入推進“簡明友好(hao)型”規(gui)則體系建設,本所(suo)(suo)對11項業(ye)務規(gui)則文(wen)字(zi)表述(shu)作了(le)修訂(ding),對18項業(ye)務規(gui)則和業(ye)務指南予(yu)以廢(fei)止。
一(yi)(yi)、本所于2022年12月30日發(fa)(fa)(fa)布的(de)《上(shang)(shang)海(hai)(hai)(hai)證(zheng)券交易(yi)所科創板企業發(fa)(fa)(fa)行(xing)上(shang)(shang)市申報及推薦暫行(xing)規定(2022年12月修訂)》(上(shang)(shang)證(zheng)發(fa)(fa)(fa)〔2022〕171號(hao))第一(yi)(yi)條及附件1、2正文第一(yi)(yi)段的(de)“《科創板首次公開發(fa)(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票注冊管(guan)理(li)辦法(fa)(試(shi)行(xing))》”修改為“《首次公開發(fa)(fa)(fa)行(xing)股(gu)(gu)票注冊管(guan)理(li)辦法(fa)》”,“《上(shang)(shang)海(hai)(hai)(hai)證(zheng)券交易(yi)所科創板股(gu)(gu)票發(fa)(fa)(fa)行(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核規則(ze)》”修改為“《上(shang)(shang)海(hai)(hai)(hai)證(zheng)券交易(yi)所股(gu)(gu)票發(fa)(fa)(fa)行(xing)上(shang)(shang)市審(shen)(shen)核規則(ze)》”。
二(er)、本所(suo)于2022年6月6日發布的(de)《上海證券交易(yi)所(suo)科(ke)技(ji)創(chuang)新咨詢(xun)(xun)委(wei)員會工作(zuo)規(gui)則(2022年修訂)》(上證發〔2022〕88號)第一條修改(gai)為:“為了(le)加強(qiang)上海證券交易(yi)所(suo)(以下簡(jian)稱(cheng)本所(suo))股票發行上市和科(ke)創(chuang)板建設(she)工作(zuo),根據《關于在(zai)上海證券交易(yi)所(suo)設(she)立科(ke)創(chuang)板并(bing)試點注(zhu)冊制的(de)實(shi)施意(yi)見》《首(shou)次公開發行股票注(zhu)冊管理辦法》等有關規(gui)定,本所(suo)設(she)立科(ke)技(ji)創(chuang)新咨詢(xun)(xun)委(wei)員會(以下簡(jian)稱(cheng)咨詢(xun)(xun)委(wei)員會),并(bing)制定本規(gui)則。”
三、本所(suo)于2022年6月10日發布的(de)《上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所(suo)科創(chuang)板發行上(shang)市審核(he)規(gui)(gui)則適用(yong)指(zhi)引(yin)第(di)7號——醫療器械(xie)企業(ye)(ye)適用(yong)第(di)五套上(shang)市標準》(上(shang)證發〔2022〕89號)規(gui)(gui)則標題修(xiu)改為(wei):“上(shang)海證券(quan)交(jiao)易所(suo)發行上(shang)市審核(he)規(gui)(gui)則適用(yong)指(zhi)引(yin)第(di)5號——醫療器械(xie)企業(ye)(ye)適用(yong)第(di)五套上(shang)市標準”。
第一條修(xiu)改為:“為了(le)規范醫療器械(xie)企(qi)業(ye)適用科創(chuang)(chuang)板第五套上(shang)市標準,支持尚未形成一定(ding)收入規模的硬科技(ji)醫療器械(xie)企(qi)業(ye)在科創(chuang)(chuang)板發(fa)(fa)行上(shang)市,鼓勵醫療器械(xie)企(qi)業(ye)開展關鍵(jian)核心技(ji)術產品研發(fa)(fa)創(chuang)(chuang)新,上(shang)海(hai)證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)(以(yi)下簡稱本所(suo)(suo))根據《上(shang)海(hai)證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)股(gu)(gu)票(piao)(piao)發(fa)(fa)行上(shang)市審核規則(ze)》《上(shang)海(hai)證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科創(chuang)(chuang)板股(gu)(gu)票(piao)(piao)上(shang)市規則(ze)》等(deng)有關規定(ding),制定(ding)本指引。”
四、本(ben)所(suo)于2022年10月14日發布(bu)的《上(shang)(shang)海證券(quan)交易(yi)所(suo)科創(chuang)板上(shang)(shang)市公(gong)司股東以(yi)向(xiang)特(te)定機構投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)詢(xun)價轉讓和配售方式減持股份實施細則(ze)(2022年10月修訂)》(上(shang)(shang)證發〔2022〕139號)第(di)(di)七條第(di)(di)二款(kuan)修改(gai)為:“符合《上(shang)(shang)海證券(quan)交易(yi)所(suo)首(shou)次(ci)(ci)公(gong)開(kai)發行證券(quan)發行與承銷業務實施細則(ze)》關于科創(chuang)板首(shou)次(ci)(ci)公(gong)開(kai)發行股票網(wang)下投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)條件的機構投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)或者(zhe)(zhe)(zhe)本(ben)所(suo)規定的其他機構投(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)(含其管理(li)的產品),可(ke)以(yi)參與詢(xun)價轉讓的詢(xun)價及(ji)認(ren)購(gou)。”
五(wu)、本(ben)所(suo)于2022年1月7日發布的(de)《上(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司(si)自律監管(guan)指引第(di)4號(hao)——停(ting)復牌(pai)》(上(shang)(shang)(shang)證(zheng)(zheng)發〔2022〕5號(hao))第(di)一條修改為:“為規范上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司(si)股票及其衍生品種的(de)停(ting)復牌(pai)業務(wu),維護證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)場秩序,保(bao)障投資(zi)者的(de)知(zhi)情權(quan)(quan)和交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)權(quan)(quan),根據(ju)《證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)管(guan)理辦法》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司(si)重(zhong)大資(zi)產(chan)重(zhong)組管(guan)理辦法》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司(si)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發行注冊管(guan)理辦法》《上(shang)(shang)(shang)市(shi)公司(si)股票停(ting)復牌(pai)規則(ze)(ze)》《上(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)股票上(shang)(shang)(shang)市(shi)規則(ze)(ze)》《上(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所(suo)科創(chuang)板(ban)股票上(shang)(shang)(shang)市(shi)規則(ze)(ze)》等規定(ding),制定(ding)本(ben)指引。”
第(di)二(er)(er)十(shi)一條(tiao)第(di)二(er)(er)款第(di)二(er)(er)項規定的“《上市公(gong)司監管(guan)指引(yin)第(di)7號——上市公(gong)司重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組相(xiang)關股(gu)票(piao)異常交(jiao)易監管(guan)》第(di)十(shi)三條(tiao)”修(xiu)改為“《上市公(gong)司監管(guan)指引(yin)第(di)7號——上市公(gong)司重(zhong)大資產(chan)重(zhong)組相(xiang)關股(gu)票(piao)異常交(jiao)易監管(guan)》第(di)十(shi)二(er)(er)條(tiao)”。
六、本所(suo)于2022年1月(yue)7日發布的《上海(hai)證券交易所(suo)上市公司自(zi)律(lv)監(jian)管(guan)指引第(di)11號——持續督導》(上證發〔2022〕12號)第(di)二十四條第(di)三項修改為:“上市公司出現(xian)《保薦辦法(fa)》第(di)七十條規定的情(qing)形”。
第三十(shi)九條修改為:“涉及上市(shi)公司重大(da)資(zi)產重組或合(he)并的(de)(de),自中(zhong)國證監會(hui)予以注冊的(de)(de)本次重大(da)資(zi)產重組或合(he)并的(de)(de)當年和方案實施完畢(bi)后的(de)(de)第一個會(hui)計年度(du)內(nei),財務顧問(wen)還應當履行如下持(chi)續(xu)督導義務:
“(一)督促(cu)上市公(gong)(gong)(gong)司在中國證監會注冊(ce)文件有效(xiao)期內(nei)(nei)及(ji)時實施(shi)(shi)重(zhong)組(zu)(zu)(zu)方案,并(bing)于實施(shi)(shi)完畢之日(ri)起3個交易日(ri)內(nei)(nei)配合上市公(gong)(gong)(gong)司編(bian)制(zhi)實施(shi)(shi)情況(kuang)報告(gao)(gao)(gao)書(shu),向本所提交書(shu)面報告(gao)(gao)(gao),并(bing)予(yu)(yu)以公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)。同時,應當對重(zhong)組(zu)(zu)(zu)實施(shi)(shi)過(guo)程、資產過(guo)戶(hu)事(shi)宜和相(xiang)關(guan)后續事(shi)項的合規性及(ji)風險進行核(he)查,按照《上市公(gong)(gong)(gong)司重(zhong)大(da)資產重(zhong)組(zu)(zu)(zu)管理辦法(fa)》(以下簡稱《重(zhong)組(zu)(zu)(zu)辦法(fa)》)的規定發表明確的結論性意見(jian)(jian),并(bing)將該等(deng)意見(jian)(jian)與(yu)實施(shi)(shi)情況(kuang)報告(gao)(gao)(gao)書(shu)同時予(yu)(yu)以報告(gao)(gao)(gao)、公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)。……”
七、本所(suo)(suo)于2015年(nian)1月15日發布(bu)的《香港中央結(jie)算(suan)有限(xian)(xian)公(gong)(gong)司參與(yu)滬股(gu)通上(shang)(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)司網絡(luo)(luo)投票(piao)實(shi)施指(zhi)引(yin)(yin)》(上(shang)(shang)(shang)(shang)證(zheng)發〔2015〕13號(hao))第(di)一條(tiao)修改為:“為了規(gui)(gui)(gui)范滬股(gu)通中香港中央結(jie)算(suan)有限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(以下簡稱“香港結(jie)算(suan)”)作為股(gu)票(piao)名義持有人(ren)參與(yu)滬股(gu)通上(shang)(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)司股(gu)東大會網絡(luo)(luo)投票(piao)的行(xing)為,保護投資者(zhe)合法權益,根據《上(shang)(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)司股(gu)東大會規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)股(gu)票(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科(ke)創板(ban)股(gu)票(piao)上(shang)(shang)(shang)(shang)市規(gui)(gui)(gui)則(ze)(ze)》《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)滬港通業務實(shi)施辦法》和《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)上(shang)(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)司自律監管指(zhi)引(yin)(yin)第(di)1號(hao)——規(gui)(gui)(gui)范運作》《上(shang)(shang)(shang)(shang)海(hai)證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所(suo)(suo)科(ke)創板(ban)上(shang)(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)司自律監管指(zhi)引(yin)(yin)第(di)1號(hao)——規(gui)(gui)(gui)范運作》(以下統稱《規(gui)(gui)(gui)范運作指(zhi)引(yin)(yin)》)等相(xiang)關規(gui)(gui)(gui)定,制定本指(zhi)引(yin)(yin)。”
第二條修改為:“香港結算作為股(gu)票(piao)名義持有人參加滬股(gu)通上市(shi)公司股(gu)東大會網絡投票(piao)的,應當遵守《規(gui)范運作指引(yin)》、本指引(yin)及上海證券交易所(以下(xia)簡稱“本所”)其(qi)他相關業務規(gui)則(ze)的規(gui)定。”
第四條第一款修改為:“根(gen)據《上市(shi)公(gong)司股東大會規(gui)則》、《規(gui)范運作指引》等有關(guan)規(gui)定,相關(guan)議案需要單獨披露中(zhong)小(xiao)投資(zi)者(zhe)表決(jue)情況的,香港結算應當(dang)同時提供(gong)滬股通(tong)中(zhong)小(xiao)投資(zi)者(zhe)的投票數據。”
第五條修改為:“香港結(jie)算(suan)按照本指(zhi)引(yin)規(gui)定,對股(gu)東(dong)大會(hui)部分議案進行網絡投(tou)票(piao)的(de),其參與(yu)投(tou)票(piao)的(de)表(biao)(biao)決(jue)權(quan)數納(na)入出席本次股(gu)東(dong)大會(hui)所持表(biao)(biao)決(jue)權(quan)數計算(suan)。未(wei)進行投(tou)票(piao)表(biao)(biao)決(jue)或(huo)者(zhe)投(tou)票(piao)申報(bao)不符(fu)合《上市公司股(gu)東(dong)大會(hui)規(gui)則》、《規(gui)范運作(zuo)指(zhi)引(yin)》或(huo)者(zhe)本指(zhi)引(yin)要求(qiu)的(de),按照棄權(quan)處(chu)理。”
八、本所于2021年4月29日發(fa)布的(de)《上海證券(quan)(quan)交易所公司債券(quan)(quan)發(fa)行上市審(shen)核(he)(he)規則適用指引第1號——申請文件(jian)及編(bian)制(zhi)(2021年修訂)》(上證發(fa)〔2021〕27號)第4.3.1條第一款(kuan)第二項(xiang)規定的(de)“經(jing)中國(guo)證監會核(he)(he)準或注(zhu)冊(ce)的(de)重(zhong)(zhong)大(da)資產重(zhong)(zhong)組”修改為(wei)“經(jing)中國(guo)證監會注(zhu)冊(ce)的(de)重(zhong)(zhong)大(da)資產重(zhong)(zhong)組”。
九(jiu)、本所(suo)于2020年5月21日發(fa)(fa)(fa)布(bu)(bu)的(de)《關(guan)(guan)于開(kai)展公開(kai)發(fa)(fa)(fa)行短期公司(si)債券試點有關(guan)(guan)事項(xiang)的(de)通(tong)(tong)知》(上證發(fa)(fa)(fa)〔2020〕40號)第九(jiu)項(xiang)修(xiu)改為:“本通(tong)(tong)知發(fa)(fa)(fa)布(bu)(bu)前已經(jing)取得注冊文件的(de)公司(si)債券,如(ru)滿足本通(tong)(tong)知規(gui)定(ding)的(de)發(fa)(fa)(fa)行人(ren)主體資質、信(xin)息披(pi)露等(deng)相關(guan)(guan)要(yao)求和發(fa)(fa)(fa)行申請文件約定(ding)的(de),可在(zai)發(fa)(fa)(fa)行前備案階段明確短期公司(si)債券的(de)發(fa)(fa)(fa)行安(an)排。”
十、本所(suo)于2022年(nian)(nian)8月(yue)12日發(fa)(fa)布(bu)的(de)《上海證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)紀律處分和監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)實施(shi)辦法(fa)(2022年(nian)(nian)修訂)》(上證(zheng)(zheng)發(fa)(fa)〔2022〕125號)增加(jia)一條(tiao),作為第(di)九十四條(tiao):“監(jian)管(guan)對象(xiang)被其(qi)他(ta)證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)、國務(wu)院批(pi)準的(de)其(qi)他(ta)全(quan)國性證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)場所(suo)實施(shi)暫(zan)不(bu)接(jie)受(shou)文件、認定(ding)為不(bu)適(shi)(shi)當(dang)人(ren)(ren)選等(deng)監(jian)管(guan)措(cuo)施(shi)和紀律處分的(de),本所(suo)按照業務(wu)規則(ze),在相應期限內不(bu)接(jie)受(shou)其(qi)提(ti)交或者簽字的(de)相關文件,或者認定(ding)其(qi)不(bu)適(shi)(shi)合擔任(ren)證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)人(ren)(ren)董事、監(jian)事、高級(ji)管(guan)理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)等(deng),并可以對該監(jian)管(guan)對象(xiang)提(ti)交或者簽字且已受(shou)理(li)(li)的(de)其(qi)他(ta)文件中止審核(he),或者要求相關證(zheng)(zheng)券(quan)發(fa)(fa)行(xing)人(ren)(ren)解聘該監(jian)管(guan)對象(xiang)等(deng)。”
十一、本所(suo)于2022年8月(yue)12日(ri)發布的(de)《上(shang)海證(zheng)券(quan)交易所(suo)自律管理聽(ting)證(zheng)實施細則(2022年修訂)》(上(shang)證(zheng)發〔2022〕127號)第(di)四條第(di)二款修改為(wei):“本所(suo)就(jiu)終止上(shang)市事項舉行聽(ting)證(zheng)的(de),由本所(suo)上(shang)市審核委員會組織召開聽(ting)證(zheng)會。”
十二(er)、對相(xiang)關(guan)規則中的條文(wen)序(xu)號作相(xiang)應(ying)調整。
十三、對(dui)《關(guan)于發(fa)(fa)布〈上海證券(quan)交(jiao)易所科(ke)創(chuang)板上市(shi)委員(yuan)會管理辦法(2021年(nian)修訂)〉的通知》(上證發(fa)(fa)〔2021〕47號(hao))等18項業(ye)務(wu)規則、業(ye)務(wu)指(zhi)南(nan)予以廢止。(詳見附件12)
本(ben)通知自發布(bu)之日起施(shi)行(xing),相關業務規則根據本(ben)通知作相應修改,重新(xin)發布(bu)。
特此通知。
附件:
1.上海證券交易所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定(2023年8月修訂)
2.上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則(2023年8月修訂)
3.上海證券交易所發行上市審核規則適用指引第5號——醫療器械企業適用第五套上市標準(2023年8月修訂)
4.上海證券交易所科創板上市公司股東以向特定機構投資者詢價轉讓和配售方式減持股份實施細則(2023年8月修訂)
5.上海證券交易所上市公司自律監管指引第4號——停復牌(2023年8月修訂)
6.上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導(2023年8月修訂)
7.香港中央結算有限公司參與滬股通上市公司網絡投票實施指引(2023年8月修訂)
8.【失效】上海證券交易所公司債券發行上市審核規則適用指引第1號——申請文件及編制(2023年8月修訂)
9.【失效】關于開展公開發行短期公司債券試點有關事項的通知(2023年8月修訂)
10.上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法(2023年8月修訂)
11.上海證券交易所自律管理聽證實施細則(2023年8月修訂)
上海證券交易所
2023年(nian)8月25日